罗兰博士受邀在理购LCOUNCIL平台开展涉俄制裁专题分享

2026年7月23日，由理购LCOUNCIL举办的“涉俄业务出口管制与经济制裁合规实务——从交易筛查到风险缓释的全流程解析”专题直播顺利举行。北京德和衡律师事务所高级联席合伙人罗兰博士受邀担任主讲嘉宾，围绕涉俄业务面临的出口管制与经济制裁风险、交易筛查方法及企业合规应对路径进行了系统分享。

当前，全球地缘政治格局持续演变，国际经贸监管日趋严格，美国、欧盟、英国等国家和地区不断调整对俄出口管制与经济制裁措施，相关限制逐步向贸易、金融、物流、供应链及技术合作等多个领域延伸。对于开展涉俄业务的中国企业而言，如何在把握市场机遇的同时准确识别交易风险、完善内部审查机制，并通过合同、支付及风险处置安排降低经营不确定性，已成为国际化经营过程中需要重点关注的合规议题。

本次课程首先从涉俄业务的战略定位与宏观背景出发，分析了中国企业开展涉俄贸易与投资合作所处的国际经贸环境。在出口管制与经济制裁合规底层逻辑部分，罗兰博士围绕“谁在监管、监管什么以及如何实施监管”等核心问题，对出口管制与经济制裁的制度差异及相互影响进行了梳理。她强调，企业开展交易审查时，不能仅关注直接交易对手是否被列入相关限制名单，还应综合审查交易主体、所有权与控制关系、产品及技术属性、最终用户、最终用途、目的地、运输路径和支付渠道等因素，避免将交易筛查简单理解为一次性的名单检索。

针对涉俄业务出口管制和经济制裁的新趋势，罗兰博士结合企业经营实践，分析了相关监管措施不断细化、交易链条审查持续延伸以及金融机构和物流服务商合规要求趋严等变化。随着监管风险逐步向供应链上下游传导，企业即使未直接与受限制主体开展交易，也可能因股权控制关系、转口贸易安排、最终用途异常或支付路径涉及高风险主体而面临合同履行、货物运输、银行收付款及商业合作中断等问题。

围绕中资企业如何应对涉俄出口管制和经济制裁，罗兰博士重点介绍了覆盖业务全流程的合规管理路径。企业应当在客户准入阶段开展必要的背景调查和尽职调查，在订单审核阶段核查产品、客户、最终用户、最终用途及目的地信息，并根据风险程度设置分级审批和敏感交易复核机制。在合同管理方面，企业可以通过设置合规声明与保证、最终用途和转售限制等条款，将交易双方的合规责任和风险分配机制纳入合同安排。同时，企业还应提前评估收付款银行、币种、结算路径及替代支付方案，避免在货物已经生产或交付后，因金融机构拒绝办理业务而陷入履约和回款困境。

罗兰博士进一步指出，合规管理的目标并非简单拒绝所有具有涉俄因素的交易，而是在充分识别风险的基础上，通过信息核验、交易结构调整、合同保障、内部审批及持续监测等方式，将风险控制在企业可以接受的范围内。对于已经发生的合同履行障碍、银行拒付、货物滞留或交易对手受到限制等情形，企业还应结合合同约定及中国相关法律制度，及时采取证据保全、沟通交涉、合同调整、履行暂停或争议解决等措施，妥善维护自身合法权益。

课程分享结束后，活动进入问答交流环节。罗兰博士结合企业涉俄业务中的实际场景，就交易筛查、客户尽职调查、合同条款设计、跨境支付安排及风险处置等问题作出进一步分析，帮助参会人员理解如何将出口管制与经济制裁合规要求转化为可执行的内部管理流程。

本次专题直播立足涉俄业务实践，从宏观环境、制度逻辑、监管趋势到企业应对措施进行了全流程讲解，有助于企业进一步提升涉俄交易风险识别能力，完善客户准入、交易审查、合同管理、支付安排及风险处置机制，为中国企业在复杂国际经贸环境下稳健开展涉俄业务提供了具有实践价值的参考。

律师简介

罗兰、高级联席合伙人

俄罗斯人民友谊大学国际法博士，中国执业律师、俄罗斯注册外国律师、俄罗斯仲裁员、高级企业合规师、国际隐私专家协会CIPP/E欧盟资格认证。

业务领域：涉俄国际贸易、跨境投资并购、经济制裁、进出口合规、数据合规、反商业贿赂合规、劳动合规、境外监管机构调查应对。

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